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普法小课堂 ‖ 学好《证券法》 务必遵守“八项规则”

发表时间:2021-03-12 │ 浏览量:1939 

   


规则之一:上市公司信息披露“十务必”

披露理念务必转变、重大事件务必公告、控股股东,实际控制人务必配合、重大债券信息务必披露、收购披露务必详尽、董监高务必尽责、披露信息务必公平、未披露信息务必保密、自愿披露务必谨慎、公开承诺务必恪守


规则之二:上市公司自愿披露“六不得”

自愿披露不得随心所欲

自愿披露不得无中生有

自愿披露不得避重就轻

自愿披露不得顾此失彼

自愿披露不得厚此薄彼

自愿披露不得包藏祸心


规则之三:上市公司相关人员证券交易“五切

短线交易监管升级——切记管好身边人

内幕交易打击升级——切记玩火必自焚

账户实名规制升级——切记借用责任大

未公开信息管控升级——切记老鼠人人打

操纵市场处罚升级——切记最高罚千万


规则之四:上市公司合规减持“五禁止”.

减持禁止先斩后闻——未预披露

减持禁止疾步快走——限制期内

减持禁止言行不一——披露不符

减持禁止恣意妄为——超过比例

减持禁止出尔反尔——违反承诺


规则之五:上市公司控股股东、实际控制

资金占用、违规担保——伸手必抓

内幕操纵、违规减持——踩线必打

东藏西掖、延迟告知——隐瞒必罚

干预经营、妨碍独立——越界必查

言而无信、诺而不行——失信必惩


规则之六:上市公司收购“八应知”

权益变动披露——应知要求更严

违规增持股份——应知限制表决

披露资金来源——应知新增义务

变更收购要约——应知不得随意

收购同类股份——应知公平对待

收购之后锁定——应知限售延长

豁免要约收购——应知许可取消

违规收购后果——应知罚则加码


规则之七:上市公司董事、监事、高管“八谨

不做假账——谨记诚信经营

信息披露——谨记保证合法

忠实履职——谨记严防死守

治理内控——谨记勤勉尽责

证券交易——谨记务必合法

对待股东——谨记一视同仁

公开承诺——谨记言而有信


规则之八:上市公司持续督导工作“八要严”

要严防上市公司造假、要严防资金违法占用

要严格规范公司信披、要严管募集资金使用

要严格督促履行承诺、要严格把关发表意见

要严格按期披露意见、要严格督导规范运作


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